第一章 总则特殊视频

　　1.1 为表率证券阛阓来去行径，爱护证券阛阓步骤，保护投资者正当权益，根据《中华东说念主民共和国证券法》等法律、行政法则、部门规章以及《上海证券来去所规矩》，制定本法则。 　　1.2 上海证券来去所（以下简称“本所”）上市的证券偏执养殖品种（以下统称“ 证券”）的来去，适用本法则。本法则未作规则的，适用本所其他相关规则。 　　1.3 证券来去罢职公开、公说念、刚正的原则。 　　1.4 证券来去应当死守法律、行政法则和部门规章及本所关系业务法则，罢职自发、有偿、淳厚信用原则。 　　1.5 证券来去接收无纸化的鸠集来去或经中国证券监督贬责委员会（以下简称“证监会”）批准的其他样子。

　　第二章 来去阛阓

　　第一节 来去场地 　　2.1.1 本所为证券来去提供来去场地及关节。来去场地及关节由来去主机、来去大厅、参与者来去业务单元、报盘系统及关系的通讯系统等构成。 　　2.1.2 本所成就来去大厅。本所会员（以下简称“会员”）不错通过其派驻来去大厅的来去员进行陈说。 除经本所特准外，插足来去大厅的，仅限下列东说念主员： 　　（一）登记在册来去员； 　　（二）场内监管东说念主员。

　　第二节 来去参与东说念主与来去权 　　2.2.1 会员及本所认同的机构插足本所阛阓进行证券来去的，须向本所苦求获得相应席位和来去权，成为本所来去参与东说念主。 　　来去参与东说念主应当通过在本所苦求开设的参与者来去业务单元进行证券来去。 　　2.2.2 参与者来去业务单元，是指来去参与东说念主据此不错参与本所证券来去，享有及讹诈关系来去权力，并接受本所关系来去业务贬责的基本单元。 　　2.2.3 参与者来去业务单元和来去权限等贬责确定由本所另行规则，报证监会批准后奏效。

　　第三节 来去品种 　　2.3.1 下列证券不错在本所阛阓挂牌来去： 　　（一）股票； 　　（二）基金； 　　（三）债券； 　　（四）债券回购； 　　（五）权证； 　　（六）经证监会批准的其他来去品种。

　　第四节 来去时代 　　2.4.1 本所来去日为每周一至周五。 　　国度法定沐日和本所公告的休市日，本所阛阓休市。 　　2.4.2 接收竞价来去样子的，每个来去日的9：15至9：25为开盘网络竞价时代，9： 30至11：30、13：00至15：00为链接竞价时代，开市时代停牌并复牌的证券之外。 　　根据阛阓发展需要，经证监会批准，本所不错调解来去时代。 　　2.4.3 来去时代内因故停市，来去时代不作顺延。

　　第三章 证券交易

　　第一节 一般规则 　　3.1.1 会员接受投资者的交易录用后，应当按照录用的内容向本所陈说，并承担相应的来去、交收职守。 　　会员接受投资者交易录用达成来去的，投资者应当向会员托付其录用会员卖出的证券或其录用会员买入证券的款项，会员应当向投资者托付卖出证券所得款项或买入的证券。 　　3.1.2 会员通过其领有的参与者来去业务单元和关系的报送渠说念向本所来去主机发送交易陈说指示，并按本法则达成来去，来去破除偏执他来去纪录由本所发送至会员。 　　3.1.3 会员应当按摄影关规则妥善看守录用和陈说纪录。 　　3.1.4 投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行反转来去的之外。 　　证券的反转来去是指投资者买入的证券，经阐述成交后，在交收前一起或部分卖出。 　　3.1.5 债券和权证实行当日反转来去，B股实行次来去日起反转来去。 　　3.1.6 根据阛阓需要，本所不错实行一级来去商轨制，具体办法由本所另行规则，报 证监会批准后奏效。

　　第二节 指定来去 　　3.2.1 本所阛阓证券来去实行全面指定来去轨制，境外投资者从事B股来去之外。 　　3.2.2 全面指定来去是指参与本所阛阓证券交易的投资者必须预先指定一家会员动作其交易证券的受托东说念主，通过该会员参与本所阛阓证券交易。 　　3.2.3 投资者应当与指定来去的会员订立指定来去左券，明确两边的权力、义务和职守。指定来去左券依然订立，会员即可根据投资者的苦求向本所来去主机陈说办理指定来去手续。 　　3.2.4 本所在开市时代接受指定来去陈说指示，该指示被来去主机接受后即刻奏效。 　　3.2.5 投资者变更指定来去的，应当向已指定的会员忽视破除苦求，由该会员陈说破除指示。关于合乎破除指定条款的，会员不得适度、隐约或拖延其办理破除指定手续。 　　3.2.6 指定来去破除后即可再行申办指定来去。 　　3.2.7 指定来去的其他事项按照本所的相关规则执行。

　　第三节 录用 　　3.3.1 投资者交易证券，应当开立证券账户和资金账户，并与会员订立证券来去录用左券。左券奏效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户（以下简称“客户”）。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规则办理。 　　3.3.2 客户不错通过书面或电话、自助终局、互联网等自助录用样子录用会员交易证券。电话、自助终局、互联网等自助录用应当按关系规则操作。 　　3.3.3 客户通过自助录用样子参与证券交易的，会员应当与其订立自助录用左券。 　　3.3.4 除本所另有规则外，客户的录用指示应当包括下列内容： 　　（一）证券账户号码； 　　（二）证券代码； 　　（三）交易场所； 　　（四）录用数目； 　　（五）录用价钱； 　　（六）本所及会员要求的其他内容。 　　3.3.5 客户不错接收限价录用或市价录用的样子录用会员交易证券。 　　限价录用是指客户录用会员按其适度的价钱交易证券，会员必须按适度的价钱或低于适度的价钱陈说买入证券；按适度的价钱或高于适度的价钱陈说卖出证券。 　　市价录用是指客户录用会员按阛阓价钱交易证券。 　　3.3.6 客户不错破除录用的未成交部分。 　　3.3.7 被破除和失效的录用，会员应当在阐述后实时向客户返还相应的资金或证券。 　　3.3.8 会员向客户交易证券提供融资融券行状的，应当按摄影关规则办理。

　　第四节 陈说 　　3.4.1 本所接受会员竞价来去陈说的时代为每个来去日9：15至9：25、9：30至11： 30、13：00至15：00。 　　每个来去日9：20至9：25的开盘网络竞价阶段，本所来去主机不接受撤单陈说；其他接受来去陈说的时代内，未成交陈说不错破除。破除指示经本所来去主机阐述方为灵验。 　　本所合计必要时，不错调解接受陈说时代。 　　3.4.2 会员应当按照客户录用的时代先后规矩实时向本所陈说。 　　3.4.3 本所接受会员的限价陈说和市价陈说。 　　3.4.4 根据阛阓需要，本所不错接受下列样子的市价陈说： 　　（一）最优五档即时成交剩余破除陈说，即该陈说在敌手方实时最优五个价位内以敌手方价钱为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动破除。 　　（二）最优五档即时成交剩余转限价陈说，即该陈说在敌手方实时五个最优价位内以敌手方价钱为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方陈说最新成交价转为限价陈说；如该陈说无成交的，按本方最优报价转为限价陈说；如无本方陈说的，该陈说破除。 　　（三）本所规则的其他样子。 　　3.4.5 市价陈说只适用于有价钱涨跌幅适度证券链接竞价时代的来去，本所另有规则的之外。 　　3.4.6 限价陈说指示应当包括证券账号、营业部代码、证券代码、交易场所、数目、价钱等内容。 　　市价陈说指示应当包括陈说类型、证券账号、营业部代码、证券代码、交易场所、数目等内容。 　　陈说指示按本所规则的相貌传送。本所合计必要时，不错调解陈说的内容及样子。 　　3.4.7 通过竞价来去买入股票、基金、权证的，陈说数目应当为100股（份）或其整数倍。 　　卖出股票、基金、权证时，余额不及100股（份）的部分，应当一次性陈说卖出。 　　3.4.8 竞价来去中，债券来去的陈说数目应当为1手或其整数倍，债券质押式回购来去的陈说数目应当为100手或其整数倍，债券买断式回购来去的陈说数目应当为1000手或其整数倍。 　　债券来去和债券买断式回购来去以东说念主民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购来去以东说念主民币1000元圭表券为1手。 　　3.4.9 股票、基金、权证来去单笔陈说最大数目应当不跨越100万股（份），债券来去和债券质押式回购来去单笔陈说最大数目应当不跨越1万手，债券买断式回购来去单笔陈说最大数目应当不跨越5万手。根据阛阓需要，本所不错调解证券的单笔陈说最大数目。 　　3.4.10 不同证券的来去接收不同的计价单元。股票为“每股价钱”，基金为“每份基金价钱”，权证为“每份权证价钱”，债券为“每百元面值债券的价钱”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价钱”。 　　3.4.11 A股、债券来去和债券买断式回购来去的陈说价钱最小变动单元为0.01元东说念主民币，基金、权证来去为0.001元东说念主民币，B股来去为0.001好意思元，债券质押式回购来去为 0.005元。 　　3.4.12 根据阛阓需要，本所不错调解种种证券单笔交易陈说数目和陈说价钱的最小变动单元。 　　3.4.13 本所对股票、基金来去实行价钱涨跌幅适度，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价钱涨跌幅比例为5%。 　　股票、基金涨跌幅价钱的野心公式为：涨跌幅价钱=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。 　　野心破除按照四舍五入原则取至价钱最小变动单元。 　　属于下列情形之一的，首个来去日无价钱涨跌幅适度： 　　（一）初度公开辟行上市的股票和闭塞式基金； 　　（二）增发上市的股票； 　　（三）暂停上市后复原上市的股票； 　　（四）本所认定的其他情形。 　　经证监会批准，本所不错调解证券的涨跌幅比例。 　　3.4.14 交易有价钱涨跌幅适度的证券，在价钱涨跌幅适度以内的陈说为灵验陈说，跨越价钱涨跌幅适度的陈说为无效陈说。 　　3.4.15 交易无价钱涨跌幅适度的证券，网络竞价阶段的灵验陈说价钱应合乎下列规则： 　　（一）股票来去陈说价钱不高于前收盘价钱的200%，而况不低于前收盘价钱的50%； 　　（二）基金、债券来去陈说价钱最高不高于前收盘价钱的150%，而况不低于前收盘价钱的70%. 　　网络竞价阶段的债券回购来去陈说无价钱适度。 　　3.4.16 交易无价钱涨跌幅适度的证券，链接竞价阶段的灵验陈说价钱应合乎下列规则： 　　（一）陈说价钱不高于即时揭示的最低卖出价钱的110%且不低于即时揭示的最高买入价钱的90%；同期不高于上述最高陈说价与最低陈说价平均数的130%且不低于该平均数的70%； 　　（二）即时揭示中无买入陈说价钱的，即时揭示的最低卖出价钱、最新成交价钱中较低者视为前项最高买入价钱； 　　（三）即时揭示中无卖出陈说价钱的，即时揭示的最高买入价钱、最新成交价钱中较高者视为前项最低卖出价钱。 　　当日无来去的，前收盘价钱视为最新成交价钱。 　　根据阛阓需要，本所不错调解陈说价钱适度的规则。 　　3.4.17 陈说当日灵验。每笔参与竞价来去的陈说不成一次一起成交时，未成交的部分不绝参加当日竞价，本法则另有规则的之外。

　　第五节 竞价 　　3.5.1 证券竞价来去接收网络竞价和链接竞价两种样子。 　　网络竞价是指在规则时代内接受的交易陈说一次性鸠集撮合的竞价样子。 　　链接竞价是指对交易陈说逐笔链接撮合的竞价样子。 　　3.5.2 网络竞价时代未成交的交易陈说，自动插足链接竞价。

　　第六节 成交 　　3.6.1 证券竞价来去按价钱优先、时代优先的原则撮合成交。 　　成交时价钱优先的原则为：较高价钱买入陈说优先于较廉价钱买入陈说，较廉价钱卖出陈说优先于较高价钱卖出陈说。 　　成交时常间优先的原则为：交易场所、价钱相同的，先陈说者优先于后陈说者。先后规矩按来去主机接受陈说的时代确定。 　　3.6.2 网络竞价时，成交价钱确切定原则为： 　　（一）可终了最大成交量的价钱； 　　（二）高于该价钱的买入陈说与低于该价钱的卖出陈说一起成交的价钱； 　　（三）与该价钱相同的买方或卖方至少有一方一起成交的价钱。 　　两个以上陈说价钱合乎上述条款的，使未成交量最小的陈说价钱为成交价钱；仍有两个以上使未成交量最小的陈说价钱合乎上述条款的，其中间价为成交价钱。 　　网络竞价的所有来去以归并价钱成交。 　　3.6.3 链接竞价时，成交价钱确切定原则为： 　　（一）最高买入陈说价钱与最低卖出陈说价钱相同，以该价钱为成交价钱； 　　（二）买入陈说价钱高于即时揭示的最低卖出陈说价钱的，以即时揭示的最低卖出陈说价钱为成交价钱； 　　（三）卖出陈说价钱低于即时揭示的最高买入陈说价钱的，以即时揭示的最高买入陈说价钱为成交价钱。 　　3.6.4 按成交原则达成的价钱不在最小价钱变动单元鸿沟内的，按照四舍五入原则取至相应的最小价钱变动单元。 　　3.6.5 交易陈说经来去主机撮合成交后，来去即凯旋立。合乎本法则各项规则达成的来去于成赶快奏效，交易两边必须承认来去破除，履行计帐交收义务。 　　因不可抗力、随机事件、来去系统被罪犯侵入等原因变成严重成果的来去，本所不错采取允洽顺序或认定无效。 　　对显失公说念的来去，经本所认定并司理事会答应，不错采取允洽顺序，并向证监会证明。 　　违反本法则，严重结巴证券阛阓时时启动的来去，本所有权晓示取消，由此变成的耗损由违法来去者承担。 　　3.6.6 依照本法则达成的来去，其成交破除以本所来去主机纪录的成交数据为准。 　　3.6.7 证券来去的计帐交收业务，应当按照本所指定的登记结算机构的规则办理。

　　第七节 巨额来去 　　3.7.1 在本所进行的证券交易合乎以下条款的，不错接收巨额来去样子： 　　（一）A股单笔交易陈说数目应当不低于50万股，马虎来去金额不低于300万元东说念主民币； 　　（二）B股单笔交易陈说数目应当不低于50万股，马虎来去金额不低于30万元好意思元； 　　（三）基金巨额来去的单笔交易陈说数目应当不低于300万份，马虎来去金额不低于 300万元； 　　（四）国债及债券回购巨额来去的单笔交易陈说数目应当不低于1万手，马虎来去金额不低于1000万元； 　　（五）其他债券单笔交易陈说数目应当不低于1000手，马虎来去金额不低于100万元 。 　　本所不错根据阛阓情况调解巨额来去的最低名额。 　　3.7.2 本所接受巨额来去陈说的时代为每个来去日9：30至11：30、13：00至15：30 。 　　3.7.3 巨额来去的陈说包括意向陈说和成交陈说。 　　意向陈说指示应包括证券账号、证券代码、交易场所等。 　　成交陈说指示应包括证券代码、证券账号、交易场所、成交价钱、成交数目等。 　　3.7.4 意向陈说应当信得过灵验。陈说方价钱不解确的，视为至少愿以规则的最廉价钱买入或最高价钱卖出；数目不解确的，视为至少愿以巨额来去单笔交易最低陈说数目成交。 　　3.7.5 当意向陈说被会员接受（包括其他会员报出比意向陈说更优的价钱）时，陈说方应当至少与一个接受意向陈说的会员进行成交陈说。 　　3.7.6 有涨跌幅适度证券的巨额来去成交价钱，由交易两边在当日涨跌幅价钱适度鸿沟内确定。 　　无涨跌幅适度证券的巨额来去成交价钱，由交易两边在前收盘价的凹凸30%或当日已成交的最高、最廉价之间自行协商确定。 　　3.7.7 交易两边达成左券后，向本所来去系统忽视成交陈说，陈说的来去价钱和数目必须一致。 　　成交陈说依然本所阐述，不得变更或破除，交易两边必须承认来去破除。 　　3.7.8 会员应保证巨额来去参与者内容领有与意向陈说和成交陈说相对应的证券或资金。 　　3.7.9 本所债券巨额来去实行一级来去商轨制。经本所认同的会员，不错担任一级来去商，通过本所巨额来去系统进行债券双边报价业务。 　　3.7.10 巨额来去不纳入本所即时行情和指数的野心，成交量在巨额来去收尾后计入该证券成交总量。 　　3.7.11 每个来去日巨额来去收尾后，属于股票和基金巨额来去的，本所公告证券称号、成交价、成交量及交易两边所在会员营业部的称号等信息；属于债券和债券回购巨额来去的，本所公告证券称号、成交价和成交量等信息。

　　第八节 债券回购来去 　　3.8.1 债券回购来去包括债券买断式回购来去和债券质押式回购来去等。 　　3.8.2 债券买断式回购来去是指债券抓有东说念主将债券卖给购买方的同期，来去两边商定在改日某一日期，卖方再以约订价钱从买方购回相配数目同种债券的来去。 　　债券质押式回购来去是指债券抓有东说念主在将债券质押的同期，将相应债券以圭表券折算比率野心出的圭表券数目为融资额度而进行的质押融资，来去两边商定在回购期满后返还资金妥协除质押的来去。 　　3.8.3 债券回购来去的期限按日期时代野心。如到期日为非来去日，顺延至下一个来去日结算。

　　第四章 其他来去事项

　　第一节 开盘价与收盘价 　　4.1.1 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价钱。 　　4.1.2 证券的开盘价通过网络竞价样子产生，不成产生开盘价的，以链接竞价样子产生。 　　4.1.3 证券的收盘价为当日该证券终末一笔来去前一分钟所有来去的成交量加权平均价（含终末一笔来去）。当日无成交的，夙昔收盘价为当日收盘价。

　　第二节 挂牌、摘牌、停牌与复牌 　　4.2.1 本所对上市证券实行挂牌来去。 　　4.2.2 证券上市期届满或照章不再具备上市条款的，本所圮绝其上市来去，并赐与摘牌。 　　4.2.3 股票、闭塞式基金来去出现格外波动的，本所不错决定停牌，直至关系当事东说念主作出公告当日的上昼10：30赐与复牌。 　　根据阛阓发展需要，本所不错调解停牌证券的复牌时代。 　　4.2.4 本所不错对涉嫌违法违法来去的证券实施卓越停牌并赐与公告，关系当事东说念主应按照本所的要求提交书面证明。 　　卓越停牌及复牌的时代和样子由本所决定。 　　4.2.5 证券停牌时，本所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情中无该证券的信息。 　　4.2.6 证券开市时代停牌的，停牌前的陈说参加当日该证券复牌后的来去；停牌时代，不错不绝陈说，也不错破除陈说；复牌时对已接受的陈说实行网络竞价，网络竞价时代不揭示编造开盘参考价钱、编造匹配量、编造未匹配量。 　　4.2.7 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的，本所赐与公告。 　　4.2.8 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他规则，按照本所上市法则或其他相关规则执行。

　　第三节 除权与除息 　　4.3.1 上市证券发生权益分拨、公积金转增股本、配股等情况，本所在权益登记日（B股为终末来去日）次一来去日对该证券作除权除息处理，本所另有规则的之外。 　　4.3.2 除权（息）参考价钱的野心公式为： 　　除权（息）参考价钱＝［（前收盘价钱-现款红利）+配（新）股价钱×畅达股份变动比例］÷（1+畅达股份变动比例）。 　　证券刊行东说念主合计有必要调解上述野心公式的，可向本所忽视调解苦求并说明根由。本所不错根据苦求决定调澌灭权（息）参考价钱野心公式，并赐与公布。 　　除权（息）日即时行情中通晓的该证券的前收盘价为除权（息）参考价。 　　4.3.3 除权（息）日证券交易，按除权（息）参考价钱动作野心涨跌幅度的基准，本所另有规则的之外。

　　第五章 来去信息

　　第一节 一般规则 　　5.1.1 本所每个来去日发布证券来去即时行情、证券指数、证券来去公开信息等来去信息。 　　5.1.2 本所实时编制反馈阛阓成交情况的种种日报表、周报表、月报表和年报表，并赐与发布。 　　5.1.3 本所阛阓产生的来去信息归本所所有。未经本所许可，任何机构和个东说念主不得使用和传播。 　　经本所许可使用来去信息的机构和个东说念主，未经本所答应，不得将本所来去信息提供给其他机构和个东说念主使用或赐与传播。 　　5.1.4 证券来去信息的贬责办法由本所另行规则。

　　第二节 即时行情 　　5.2.1 每个来去日9：15至9：25开盘网络竞价时代，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价钱、编造开盘参考价钱、编造匹配量和编造未匹配量。 　　5.2.2 链接竞价时代，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价钱、最新成交价钱、当日最高成交价钱、当日最低成交价钱、当日累计成交数目、当日累计成交金额、实时最高五个买入陈说价钱和数目、实时最低五个卖出陈说价钱和数目。 　　5.2.3 初度上市证券上市首日，其即时行情通晓的前收盘价钱为其刊行价，本所另有规则的之外。 　　5.2.4 即时行情通过通讯系统传输至各会员，会员应在本所许可的鸿沟内使用。 　　5.2.5 根据阛阓发展需要，本所不错调解即时行情发布的样子和内容。

　　第三节 证券指数 　　5.3.1 本所编制笼统指数、成份指数、分类指数等证券指数，以反馈证券来去总体价钱或某类证券价钱的变动和走势，随即时行情发布。 　　5.3.2 证券指数的编制罢职公开透明的原则。 　　5.3.3 证券指数成就和编制的具体方法由本所另行规则。

　　第四节 证券来去公开信息 　　5.4.1 有价钱涨跌幅适度的股票、闭塞式基金竞价来去出现下列情形之一的，本所公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的称号偏执买入、卖出金额： 　　（一）日收盘价钱涨跌幅偏离值达到±7%的各前三只股票（基金）； 　　收盘价钱涨跌幅偏离值的野心公式为：收盘价钱涨跌幅偏离值=单只股票（基金）涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。 　　（二）日价钱振幅达到15%的前三只股票（基金）； 　　价钱振幅的野心公式为：价钱振幅=（当日最高价钱-当日最廉价钱）/当日最廉价钱 ×100%. 　　（三）日换手率达到20%的前三只股票（基金）；换手率的野心公式为：换手率=成交股数（份额）/畅达股数（份额）×100%。收盘价钱涨跌幅偏离值、价钱振幅或换手率相同的，挨次按成交金额和成交量录取。 　　对应分类指数包括本所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。 　　对3.4.13规则的无价钱涨跌幅适度的股票、闭塞式基金，本所公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的称号偏执买入、卖出金额。 　　5.4.2 股票、闭塞式基金竞价来去出现下列情形之一的，属于格外波动，本所差异公告该股票、闭塞式基金来去格外波动时代累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的称号偏执买入、卖出金额： 　　（一）链接三个来去日内日收盘价钱涨跌幅偏离值累计达到±20%的； 　　（二）ST股票和*ST股票链接三个来去日内日收盘价钱涨跌幅偏离值累计达到±15% 的； 　　（三）链接三个来去日内日均换手率与前五个来去日的日均换手率的比值达到30倍，而况该股票、闭塞式基金链接三个来去日内的累计换手率达到20%的； 　　（四）本所或证监会认定属于格外波动的其他情形。 　　格外波动想法自复牌之日起再行野心。 　　对3.4.13规则的无价钱涨跌幅适度的股票、闭塞式基金不纳入格外波动想法的野心。 　　5.4.3 本所根据第4.2.4条对质券实施卓越停牌的，根据需要不错公布以下信息： 　　（一）成交金额最大的五家会员营业部的称号偏执买入、卖出数目和买入、卖出金额； 　　（二）股份统计信息； 　　（三）本所合计应表示的其他信息。 　　5.4.4 证券来去公开信息波及机构的，公布称号为“机构专用”. 　　5.4.5 根据阛阓发展需要，本所不错调解证券来去公开信息的内容。

　　第六章 来去行径监督

　　6.1 本所对下列可能影响证券来去价钱马虎证券来去量的格外来去行径，赐与要点监控： 　　（一）可能对质券来去价钱产生首要影响的信息表示前，大批买入马虎卖出关系证券； 　　（二）以同孑然份讲明文献、营业派司或其他灵考讲明文献开立的证券账户之间，大批马虎常常进行互为敌手方的来去； 　　（三）录用、授权给归并机构马虎归并个东说念主代为从事来去的证券账户之间，大批马虎常常进行互为敌手方的来去； 　　（四）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大批马虎常常进行互为敌手方的来去； 　　（五）大笔陈说、链接陈说马虎密集陈说，以影响证券来去价钱； 　　（六）常常陈说或常常破除陈说，以影响证券来去价钱或其他投资者的投资决定； 　　（七）广泛陈说，且陈说价钱赫然偏离陈说时的证券阛阓成交价钱； 　　（八）一段时期内进行大批且链接的来去； 　　（九）在归并价位马虎左近价位大批马虎常常进行反转来去； 　　（十）大批马虎常常进行高买低卖来去； 　　（十一）进行与自己公开辟布的投资分析、展望或建议违犯离的证券来去； 　　（十二）在巨额来去中进行失实或其他烦闷阛阓步骤的陈说； 　　（十三）本所合计需要要点监控的其他格外来去。 　　6.2 会员偏执营业部发现投资者的证券来去出现6.1条所列格外来去行径之一，且可能严重影响证券来去步骤的，应当赐与请示，并实时向本所证明。 　　6.3 出现6.1条所列格外来去行径之一，且对质券来去价钱马虎来去量产生首要影响的，本所可采取非现场看望和现场看望顺序，要求关系会员偏执营业部提供投资者开户贵府、授权录用书、资金存取把柄、资金账户情况、关系来去情况等贵府；如格外来去波及 投资者的，本所不错径直要求其提供相关材料。 　　6.4 会员偏执营业部、投资者应当配合本所进行关系看望，实时、信得过、准确、好意思满地提供相关文献和贵府。 　　6.5 对情节严重的格外来去行径，本所不错视情况采取下列顺序： 　　（一）理论或书面警示； 　　（二）约见言语； 　　（三）要求关系投资者提交书面承诺； 　　（四）适度关系证券账户来去； 　　（五）报请证监会冻结关系证券账户或资金账户； 　　（六）上报证监会查处。 　　如对第（四）项顺序有异议的，不错向本所忽视复核苦求。复核时代不住手关系顺序的执行。

　　第七章 来去格外情况处理

　　7.1 发生下列来去格外情况之一，导致部分或一起来去不成进行的，本所不错决定时期性停牌或临时停市： 　　（一）不可抗力； 　　（二）随机事件； 　　（三）时期故障； 　　（四）本所认定的其他格外情况。 　　7.2 出现行情传输中断或无法陈说的会员营业部数目跨越营业部总额10%以上的来去格外情况，本所不错实行临时停市。 　　7.3 本所合计可能发生第7.1条、第7.2条文定的来去格外情况，并会严重影响来去时时进行的，不错决定时期性停牌或临时停市。 　　7.4 本所对时期性停牌或临时停市决定赐与公告。 　　7.5 时期性停牌或临时停市原因放置后，本所不错决定复原来去。 　　7.6 除本所认定的寥落情况外，时期性停牌或临时停市后当日复原来去的，时期性停牌或临时停市前去来主机已经接受的陈说灵验。来去主机在时期性停牌或临时停市时代不绝接受陈说，在复原来去时对已接受的陈说实行网络竞价来去。 　　7.7 因来去格外情况及本所采取的相应顺序变成的耗损，本所不承担职守。

　　第八章 来去纠纷

　　8.1 会员之间、会员与客户之间发生来去纠纷，关系会员应当纪录相关情况，以备本所查阅。来去纠纷影响时时来去的，会员应当实时向本所证明。 　　8.2 会员之间、会员与客户之间发生来去纠纷，本所不错按相关规则，提供必要的来去数据。 　　8.3 客户对来去有疑义的，会员应当联结停理。

　　第九章 来去用度

　　9.1 投资者交易证券成交的，应当按规则向代其进行证券交易的会员缴纳佣金。 　　9.2 会员应当按规则向本所缴纳会员费、来去经手费偏执他用度。 　　9.3 证券来去的收费神情、收费圭表和贬责办法按摄影关规则执行。

　　第十章 顺序刑事职守

　　10.1 会员违反本法则的，本所责令其改正，并视情节轻重单处或并处： 　　（一）在会员鸿沟内通报品评； 　　（二）在证监会指定的媒体上公开指责； 　　（三）暂停马虎适度来去； 　　（四）取消来去履历； 　　（五）取消会员履历。 　　10.2 会员对前条（二）、（三）、（四）、（五）项刑事职守有异议的，不错自接到刑事职守示知之日起15日内向本所理事会苦求复核。复核时代不住手关系刑事职守的执行。

　　第十一章 附则

　　11.1 来去型敞开式指数基金、债券、债券回购、权证等品种的其他来去事项特殊视频，由本所另行规则。 　　11.2 本法则中所述时代，以本所来去主机的时代为准。 　　11.3 本所相关股票、基金来去格外波动的规则与本法则不一致的，按本法则执行。 　　11.4 本法则下列用语含义： 　　（一）阛阓：指本所成就的证券来去阛阓。 　　（二）上市来去：指证券在本所挂牌来去。 　　（三）录用：指投资者向会员进行具体授权交易证券的行径。 　　（四）陈说：指会员向本所来去主机发送证券交易指示的行径。 　　（五）圭表券：指由不同债券品按相应折算率折算形成的，用以确定可利用质押式回购来去进行融资的额度。 　　（六）最优价：指鸠集陈说簿中买方的最高价或卖方的最廉价。鸠集陈说簿指来去主机中某一时点按交易场所以及价钱优先、时代优先规矩摆设的所有未成交陈说队伍。 　　（七）编造开盘参考价钱：指特定时点的所有灵验陈说按照网络竞价法则编造成交并赐与即时揭示的价钱。 　　（八）编造匹配量：指特定时点按照编造开盘参考价钱编造成交并赐与即时揭示的陈说数目。 　　（九）编造未匹配量：指特定时点不成按照编造开盘参考价钱编造成交并赐与即时揭示的买方或卖方剩余陈说数目。 　　11.5 本法则经本所理事主张过，报证监会批准后奏效。修改时亦同。 　　11.6 本法则由本所防卫解释。 　　11.7 本法则自2006年7月1日起施行。

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